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Modelo de Contrato de Prestação de Serviços de Investimentos para o Brasil

Este contrato estabelece os termos e condições para a prestação de serviços de investimentos, incluindo a gestão de carteira, assessoria em investimentos e operações no mercado financeiro e de capitais. O documento define as responsabilidades das partes, metodologia de trabalho, política de investimentos, remuneração pelos serviços prestados, além das condições de confidencialidade e proteção de dados conforme a legislação brasileira vigente, especialmente as regulamentações da Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

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O que é um Contrato de Prestação de Serviços de Investimentos?

Este contrato é elaborado em conformidade com a Lei 6.385/1976, que regula o mercado de valores mobiliários, e as normativas da CVM, especialmente a Resolução CVM 21/2021. O documento visa estabelecer uma relação formal entre o prestador de serviços de investimentos e o cliente investidor, garantindo transparência e segurança jurídica nas operações financeiras, bem como assegurando o cumprimento das obrigações regulatórias do mercado financeiro brasileiro.

Que seções deverão ser incluídas em um Contrato de Prestação de Serviços de Investimentos?

1. Partes: Identificação completa das partes contratantes, incluindo qualificação do prestador de serviços de investimentos e do cliente

2. Objeto: Descrição detalhada dos serviços de investimento a serem prestados, incluindo tipo de gestão e estratégias

3. Obrigações do Prestador: Deveres e responsabilidades do prestador de serviços, incluindo conformidade com regulamentações CVM

4. Obrigações do Cliente: Responsabilidades do cliente, incluindo fornecimento de informações e documentação necessária

5. Remuneração: Detalhamento das taxas, honorários e forma de pagamento pelos serviços prestados

6. Prazo e Vigência: Duração do contrato e condições de renovação

7. Confidencialidade: Termos de sigilo e proteção de informações confidenciais

8. Rescisão: Condições para término do contrato e suas consequências

9. Foro: Definição da jurisdição competente para resolução de conflitos

Que seções são opcionais para incluir em um Contrato de Prestação de Serviços de Investimentos?

1. Definições: Glossário dos termos técnicos utilizados no contrato

2. Declarações e Garantias: Afirmações das partes sobre suas capacidades e autorizações

3. Força Maior: Disposições sobre eventos imprevisíveis que afetam a execução do contrato

4. Comunicações: Formas e meios de comunicação entre as partes

5. Sucessão: Regras sobre transferência de direitos e obrigações

Que planilhas deverão ser incluídas em um Contrato de Prestação de Serviços de Investimentos?

1. Anexo I - Política de Investimentos: Detalhamento da estratégia de investimentos, perfil de risco e objetivos

2. Anexo II - Tabela de Taxas e Custos: Discriminação detalhada de todas as taxas, custos e forma de cobrança

3. Anexo III - Termo de Ciência de Risco: Documento com alertas sobre os riscos dos investimentos

4. Anexo IV - Ficha Cadastral: Formulário com dados cadastrais completos do cliente

5. Anexo V - Procuração: Poderes outorgados ao prestador de serviços para gestão dos investimentos

Authors

Alex Denne

Diretora de Crescimento (Direito de Código Aberto) na tiktok˰ | 3 certificações da UCL em Direito Contratual e Redação de Contratos | Mais de 4 anos gerenciando mais de 1 milhão de documentos jurídicos

ܰ徱çã

Brasil

Editor

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Tipo de Documento

Acordo de Investimento

Custo

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